國家安監(jiān)總局關于2014年職業(yè)衛(wèi)生技術服務機構專項執(zhí)法檢查情況的通報

國家安全監(jiān)管總局辦公廳關于2014年

職業(yè)衛(wèi)生技術服務機構專項執(zhí)法檢查情況的通報

安監(jiān)總廳安健函〔2015〕16號

各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設兵團安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局，各省級煤礦安全監(jiān)察局，有關單位：

2014年8月—12月，國家安全監(jiān)管總局在全國范圍內(nèi)組織開展了以“資質(zhì)、人員、技術服務客觀真實性”為重點的職業(yè)衛(wèi)生技術服務機構（以下簡稱機構）專項執(zhí)法檢查，現(xiàn)將有關情況通報如下：

一、總體情況

在機構進行2個月自查的基礎上， 2014年10月-12月，省級安全監(jiān)管監(jiān)察部門開展了現(xiàn)場檢查。初步統(tǒng)計，全國29個省級安全監(jiān)管局、6個省級煤礦安監(jiān)局共檢查了477家機構，發(fā)現(xiàn)問題1363個。2014年11月下旬至12月中旬，國家安全監(jiān)管總局組織3個檢查組赴江蘇、上海、廣東等9個?。ㄊ校?span style="margin:0px;padding:0px;">10家甲級、16家乙級、2家丙級機構進行了重點抽查，通過查閱檔案資料、人員訪談以及到機構服務的用人單位現(xiàn)場復核等方式，重點對資質(zhì)管理規(guī)定執(zhí)行情況、專職技術人員管理情況、技術服務客觀真實性情況三個方面進行了檢查，發(fā)現(xiàn)問題240個。

二、發(fā)現(xiàn)的主要問題

國家安全監(jiān)管總局檢查組抽查和省級安全監(jiān)管監(jiān)察部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題主要有：

（一）多數(shù)機構在技術服務客觀真實性方面問題突出。

一是現(xiàn)場調(diào)查不規(guī)范。定期檢測項目采樣前基本未開展現(xiàn)場調(diào)查，在沒有全面辨識職業(yè)病危害因素的情況下，就開展了現(xiàn)場采樣及檢測。預評價項目絕大多數(shù)僅滿足于以現(xiàn)成的控制效果評價報告或檢測報告作為類比資料，未對類比工程進行現(xiàn)場調(diào)查和確認?？刂菩Чu價和現(xiàn)狀評價項目現(xiàn)場調(diào)查內(nèi)容簡單，工作日寫實不全面，無法確定接觸濃度（強度）最高的崗位、工作日和工作時段等重要信息。

二是采樣點、采樣對象、采樣時段選擇不規(guī)范。定期檢測項目多是按照與用人單位約定的檢測范圍、項目及樣品數(shù)量等進行檢測，而非根據(jù)標準規(guī)范要求進行確定，導致采樣點、采樣對象的數(shù)量及覆蓋面嚴重不足?，F(xiàn)場采樣以定點、短時間采樣方式為主，采樣時段、頻次選擇隨意，導致樣品難以反映職業(yè)病危害因素濃度（強度）真實情況。

三是現(xiàn)場采樣（檢測）操作及樣品編號、接收、流轉、保存和實驗室分析不規(guī)范。在采樣前后未按要求進行流量校準，導致采樣體積不準確。高溫、噪聲等因素現(xiàn)場檢測操作錯誤，直接導致檢測結果錯誤。樣品接收、流轉等環(huán)節(jié)管理混亂，樣品編號缺乏唯一性，不能保證檢測結果可溯源。不在規(guī)定的時限內(nèi)進行樣品檢測，樣品失效導致檢測結果不正確。部分檢測項目及檢測方法沒有取得計量認證即開展檢測并出具報告。實驗室分析未按照規(guī)范使用質(zhì)量控制樣品，質(zhì)量無法保證。

四是技術服務原始記錄不規(guī)范?，F(xiàn)場調(diào)查記錄信息不全面，不使用受控記錄表格，記錄不完整或沒有實時記錄?，F(xiàn)場采樣及檢測沒有如實記錄采樣時的工況條件，采樣起止時間與實際不符，記錄隨意涂改或不按要求進行謄寫。實驗室分析記錄不規(guī)范，儀器設備使用記錄不全或無使用記錄，缺少標準溶液、標準物質(zhì)和化學試劑的配制與使用記錄，缺少數(shù)據(jù)轉換過程記錄，不按要求對原始記錄進行審核。

五是技術服務檔案管理不嚴格。檔案室未按要求獨立設置，不同種類檔案混放，檔案管理混亂。定期檢測項目合同評審記錄和技術服務委托文件、影像資料、原始記錄等未納入技術服務檔案進行統(tǒng)一管理，技術服務結論及過程的客觀、真實性不能溯源。

此外，由于現(xiàn)場調(diào)查等前期基礎性工作不扎實，一些機構職業(yè)病危害因素辨識不全，檢測范圍、評價范圍、評價內(nèi)容不完整，出具的技術報告與實際情況不符。個別機構管理松弛，工作人員責任心不強，實驗室原始記錄的檢測數(shù)據(jù)與正式出具報告的檢測數(shù)據(jù)不一致。

（二）部分機構專職技術人員管理問題突出。

一些機構存在專職技術人員只簽字而不參與具體技術服務事項的問題，相關人員對建設項目或用人單位情況不清楚，對技術報告不審核或?qū)徍瞬徽J真。一些機構中代替他人簽名現(xiàn)象突出。一些機構使用未經(jīng)培訓合格人員從事現(xiàn)場調(diào)查、采樣、現(xiàn)場檢測和實驗室分析等工作，其質(zhì)量難以保證。個別專業(yè)技術人員違規(guī)同時在兩個機構從業(yè)。

（三）部分用人單位違法干預機構正常技術服務的問題突出。

一些用人單位要求在技術服務合同中約定只對部分場所、崗位和職業(yè)病危害因素進行檢測，以“委托檢測”的名義象征性地開展檢測，逃避法定的“定期檢測”義務。一些用人單位對技術服務機構的工作不配合、不監(jiān)督，采取停車停產(chǎn)等不正當措施，要求機構不按標準規(guī)范進行采樣、檢測，甚至干預技術服務結論。

（四）個別監(jiān)管部門在資質(zhì)認可和監(jiān)管方面存在放松標準的情況。

個別省級安全監(jiān)管監(jiān)察部門執(zhí)行法律法規(guī)有偏差，有的允許乙級機構超出業(yè)務范圍進行定期檢測，有的在組織實施丙級機構資質(zhì)認可工作中取消計量認證的資質(zhì)條件，有的在開展資質(zhì)認可時放寬標準、對不符合法定條件的機構授予資質(zhì)，有的開展執(zhí)法檢查不認真，有的甚至還未開展執(zhí)法檢查。

三、下一步工作要求

（一）依法作出行政處罰，嚴肅追究法律責任。

對執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的各類違法違規(guī)問題，要依法作出行政處罰，嚴肅追究機構及相關人員的法律責任。其中，對存在違法違規(guī)問題的甲級機構，由國家安全監(jiān)管總局委托機構所在地省級安全監(jiān)管部門作出行政處罰；對存在違法違規(guī)問題的乙級機構，由所在地省級安全監(jiān)管部門作出行政處罰；對存在違法違規(guī)問題的丙級機構，由省級安全監(jiān)管部門指導相關地市級安全監(jiān)管部門作出行政處罰。請有關省級安全監(jiān)管部門根據(jù)檢查組移交的相關材料和本通報要求，履行行政處罰程序，依法作出行政處罰，行政處罰情況報送國家安全監(jiān)管總局備案。國家安全監(jiān)管總局將公開處罰情況。

（二）加強宣傳教育，提高機構的法治意識。

要進一步加大職業(yè)衛(wèi)生技術服務法律法規(guī)及規(guī)范性文件的宣傳教育力度，切實督促本地區(qū)機構主要負責人及相關人員不斷強化依法規(guī)范執(zhí)業(yè)的意識。要發(fā)揮機構資質(zhì)認可和監(jiān)管工作的引領和導向作用，將相關法律法規(guī)規(guī)范性文件納入專業(yè)技術人員培訓考核、繼續(xù)教育和資質(zhì)認可技術評審口試、筆試、實操的必考內(nèi)容。要抓住執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)的典型案例，在公開曝光的基礎上，深刻剖析、舉一反三，起到警示教育的作用。

中國職業(yè)安全健康協(xié)會職業(yè)衛(wèi)生技術服務分會要結合典型案例深入開展行業(yè)警示教育，加大自律管理力度，提升全行業(yè)服務能力和水平。

（三）持續(xù)深入開展職業(yè)衛(wèi)生技術服務機構執(zhí)法檢查。

要將職業(yè)衛(wèi)生技術服務機構執(zhí)法檢查常態(tài)化、制度化，始終對違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢。對2014年執(zhí)法檢查中存在突出問題的機構要進行“回頭看”。2015年對轄區(qū)內(nèi)機構監(jiān)督檢查覆蓋面要達到總量的50%。尚未開展機構執(zhí)法檢查的，要在2015年一季度完成“補課”。國家安全監(jiān)管總局2015年將對不少于10家甲級機構、20家乙級及丙級機構進行現(xiàn)場執(zhí)法檢查，并對工作不力的省份進行重點督查。

（四）多措并舉，提升職業(yè)衛(wèi)生技術服務監(jiān)管能力。

要切實加強監(jiān)管干部業(yè)務培訓，進一步提高監(jiān)管干部業(yè)務能力和法治意識，國家安全監(jiān)管總局將于2015年一季度舉辦一期機構監(jiān)管干部培訓班。要強化監(jiān)管執(zhí)法支撐保障能力建設，列支執(zhí)法檢查專項經(jīng)費，建立執(zhí)法檢查技術支撐專家隊伍，提高執(zhí)法檢查的科學性、有效性。要按照權責一致、集中管理的原則，落實機構監(jiān)管責任，建立職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法、“三同時”審批和機構監(jiān)管執(zhí)法聯(lián)動工作機制。

（五）進一步規(guī)范職業(yè)衛(wèi)生技術服務機構資質(zhì)管理。

取得甲級資質(zhì)的機構，其乙級資質(zhì)應予取消，不得再以乙級資質(zhì)開展技術服務；其中甲級資質(zhì)業(yè)務范圍跨類別的（甲級資質(zhì)業(yè)務范圍為第一類、乙級資質(zhì)業(yè)務范圍為第二類的，或甲級資質(zhì)業(yè)務范圍為第二類、乙級資質(zhì)業(yè)務范圍為第一類的），可以保留乙級資質(zhì)?，F(xiàn)有甲級機構仍保留乙級資質(zhì)的，省級安全監(jiān)管部門要在2015年3月31日前取消其乙級資質(zhì)。乙級、丙級機構存在此情況的，按照相同原則辦理。

（六）糾正用人單位在技術服務中的不當行為。

進一步加強對用人單位的監(jiān)督檢查，督促其依法落實建設項目職業(yè)衛(wèi)生“三同時”、定期檢測、現(xiàn)狀評價等主體責任，與技術服務機構互相配合、互相監(jiān)督，確保技術服務結論客觀真實。發(fā)現(xiàn)用人單位和技術服務機構簽訂的技術服務委托文件與現(xiàn)行法律法規(guī)標準規(guī)范規(guī)定不一致的，要嚴肅追究用人單位、技術服務機構雙方的法律責任。發(fā)現(xiàn)用人單位故意隱瞞實際情況或通過其他手段導致職業(yè)衛(wèi)生檢測、評價結果不客觀、不真實的，要嚴肅追究用人單位的責任。

附件：國家安全監(jiān)管總局抽查機構發(fā)現(xiàn)問題及處理意見

安全監(jiān)管總局辦公廳

2015年1月29日